Aujourd’hui, les processus de conformité sont devenus beaucoup plus importants, en particulier pour les entreprises, en raison des implications croissantes de la mondialisation. Avec la mondialisation des activités économiques et la structure organisationnelle et les opérations des entreprises qui influencent également leur présence dans le monde entier, le nombre et la portée des réglementations affectant les entreprises se sont accrus. Les entreprises ignorent souvent certaines réglementations auxquelles elles sont soumises et obligées et ne prennent conscience de ces obligations qu’après avoir été sanctionnées.
La mise en conformité implique de traiter de nombreuses réglementations ainsi que de comprendre et d’évaluer tous les aspects techniques liés à leur exécution. Cependant, avant de segmenter chaque catégorie en elle-même, une entreprise doit établir un système pour créer, suivre et maintenir son processus de conformité, qui doit également être cohérent avec son ADN unique.
Selon la définition du terme « conformité », les entreprises doivent déterminer à quelles réglementations elles doivent se conformer. Comme indiqué au début de l’article, l’un des critères les plus importants pour déterminer les réglementations à suivre est la structure organisationnelle de l’entreprise. Les entreprises sont évidemment soumises à la législation du pays dans lequel elles sont établies. Toutefois, si une société exerce ses activités dans une autre juridiction, elle peut être soumise à la législation de ce pays en plus de celle de son siège. Même si une entreprise est constituée en société et exerce ses activités dans un seul État, elle peut être régie par les lois d’un autre pays si elle emploie des salariés étrangers, si ses activités ont des implications dans un pays étranger ou si elle entretient des relations commerciales avec des tiers dans le monde entier. Par conséquent, avant de s’acquitter de leurs obligations en matière de conformité, les entreprises doivent d’abord déterminer à quelles lois nationales elles sont soumises, ou si elles sont soumises au droit international.
Outre la législation générale, les réglementations auxquelles les entreprises doivent se conformer peuvent varier en fonction du secteur d’activité dans lequel elles opèrent. En conséquence, l’entreprise doit déterminer son secteur d’activité et ses implications.
En outre, les réglementations comprennent à la fois la législation primaire et la législation secondaire, telles que les directives et les communiqués.
Les exigences de conformité englobent également les décisions prises par les administrations agissant en tant qu’autorités de contrôle et de réglementation de la législation applicable, ainsi que les précédents juridiques. Les exigences découlant de ces décisions fournissent souvent des lignes directrices en matière de conformité.
Les règlements internes des entreprises sont des aspects cruciaux de la conformité qui sont souvent négligés à l’heure actuelle. Les entreprises devraient examiner si leurs règlements internes sont conformes aux lois auxquelles elles sont soumises, et elles devraient établir un programme de conformité pour s’assurer que leurs actions sont conformes à leurs règlements internes.
Après avoir déterminé les réglementations qui nécessitent leur mise en conformité, les entreprises doivent identifier leurs activités habituelles, ce qui déclenchera un processus de vérification au sein de l’entreprise afin d’identifier les pratiques conformes ou non conformes aux réglementations applicables. Ainsi, les sanctions et les répercussions potentielles de la non-conformité seront identifiées et les résultats seront classés en fonction de leur catégorie de risque.
À l’issue du processus de vérification, les entreprises doivent élaborer une STRATÉGIE pour éliminer ou minimiser leurs risques, ainsi qu’une feuille de route. Il est essentiel d’identifier et de classer les étapes de cette feuille de route, du groupe à haut risque au groupe à faible risque.
Les entreprises doivent se conformer aux actions décrites ci-dessus pour assurer leur conformité. Toutefois, il est également essentiel de maintenir la progression et la persistance de la conformité. La conformité doit être en phase avec sa structure dynamique, évolutive et actualisée.
Les efforts des entreprises en matière de conformité s’inscrivent dans le long terme, avec des étapes qui doivent être intégrées dans leur ADN interne. Aujourd’hui, les entreprises ont tendance à se concentrer sur certains domaines de la conformité ; cependant, leur conformité devrait englober plus que le droit de la concurrence, la loi sur la protection des données personnelles ou la loi anti-corruption. Chaque législation relative à une entreprise sert de guide et a un impact sur la conformité. Néanmoins, compte tenu des amendes administratives ou autres sanctions qui ont retenu l’attention des médias, il est prévisible que les entreprises consacrent davantage d’efforts à la conformité dans certains domaines. En fait, il est stratégiquement approprié de définir des catégories de risques et de les classer par ordre de priorité en termes de conformité, en fonction de la structure unique de l’entreprise, comme indiqué ci-dessus.
Compte tenu de la mondialisation croissante, cet article a examiné la manière d’analyser et de gérer les besoins des entreprises en matière de conformité. Il convient de souligner à nouveau combien il est important de traiter chaque élément avec des préoccupations techniques et pratiques. Dans le cas contraire, les entreprises risquent de subir des conséquences telles que l’accusation d’infractions définies dans le code pénal turc, l’imposition d’amendes administratives substantielles, l’indemnisation des parties concernées et l’obligation de cesser leurs activités de manière temporaire ou permanente. En outre, il faut reconnaître que ces conséquences peuvent être imposées à la fois à la personne morale de l’entreprise et à ses dirigeants et employés.
